AML/CTF politikası
NordFX Ltd’nin (bundan sonra “NordFX” olarak anılacaktır) politikası, yürürlükteki tüm yasal gerekliliklere ve bunların uygulama düzenlemelerine uyarak kara para aklamayı ve kara para aklamayı veya terörist ya da suç faaliyetlerinin finansmanını kolaylaştıran her türlü faaliyeti yasaklamak ve aktif olarak önlemektir.
Kara para aklama, yasa dışı faaliyetlerden (terörizm, uyuşturucu ticareti, yasa dışı silah ticareti, yolsuzluk, insan kaçakçılığı vb.) elde edilen para veya diğer maddi değerlerin, meşru görünümlü para ya da yatırımlara dönüştürülmesi eylemidir. Bu tür faaliyetler, paranın ve diğer maddi değerlerin yasa dışı kaynağının izlenememesi amacıyla kullanılır.
Suç gelirlerinin devlet ekonomisine sızmasına karşı koymak ve terör faaliyetlerinin yayılmasını önlemek amacıyla ülkeler kara para aklama ve terörizmin finansmanı ile mücadele etmektedir. Finansal kuruluşlar, yasa dışı faaliyetlerden elde edilen gelirlerin yasallaştırılmasına olanak tanıyan en kolay erişilebilir ve elverişli araçlardan biridir. Finansal piyasaların artan entegrasyonu ve aralarındaki sermaye hareketliliği serbestisi, suç kaynaklı sermayenin piyasalara nüfuz etmesini kolaylaştırmaktadır. Bu kapsamda NordFX, dünya genelinde kara para aklama ve terörizmin finansmanı ile mücadele eden uluslararası kuruluşlara destek olmak amacıyla iç mevzuat ve uygulama programlarını uygular.
- NordFX, Müşteri’nin kimlik bilgilerini belgelendirir ve doğrular; ayrıca Müşteri tarafından gerçekleştirilen tüm işlemlerin ayrıntılı dökümünü kaydeder ve izler.
- NordFX, müşterilerin şüpheli işlemlerini ve olağan dışı koşullar altında gerçekleştirilen işlemleri izler. NordFX, faaliyetlerini AML FATF tavsiyeleri temelinde yürütür.
- NordFX, hiçbir koşulda nakit para yatırımı kabul etmez ve nakit ödeme yapmaz.
- NordFX, bir işlemin herhangi bir aşamada kara para aklama veya suç faaliyeti ile bağlantılı olduğuna inanması halinde işlemi gerçekleştirmeyi reddetme hakkını saklı tutar. Uluslararası hukuk uyarınca NordFX, Müşteri’yi şüpheli faaliyetinin ilgili makamlara bildirildiği konusunda bilgilendirmekle yükümlü değildir.
NordFX, şüpheli işlemlerin incelenmesi ve müşteri kimlik kayıtlarının doğrulanması için kullanılan elektronik sistemini, yürürlüğe giren yeni düzenlemelere uygun olarak düzenli şekilde güncellemeyi ve ayrıca yeni düzenlemelerin gerektirebileceği kara para aklamayı önleme prosedürlerindeki iyileştirmelere ilişkin olarak çalışanlarına eğitim sağlamayı taahhüt eder.
